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证监会、公安部、最高检联合执法!查办19起资本
2021-11-14 09:44:49

 

  资本市场开展专项行动严打信披违法、市场操纵和内幕交易行为,一举查办19起重大典型案件。

  证监会刚刚表示,证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动,进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,形成高效打击证券违法活动合力,查办了一批财务舞弊、股市“黑嘴”与操盘方合谋操纵、存在收益分成的内幕交易案件。目前,相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开,部分重点案件已取得重要突破。

  查办19起典型案件

  此次集中部署查办19起重大典型案件,是证监会会同公安部、最高检联合开展的打击证券违法犯罪专项执法行动,是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,形成高效打击证券违法活动合力,加大证券违法成本的重要举措。这些案件主要涉及:

  一是重大信息披露违法案件8件。有的债券发行人、上市公司连续多年财务舞弊,涉嫌欺诈发行犯罪;有的上市公司并购标的为完成业绩承诺大量虚构业务,涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪;有的上市公司实际控制人利用职务便利,以支付股权转让款、债务转让等名义占用上市公司资金,涉嫌背信损害上市公司利益犯罪;有的中介机构从业人员配合上市公司造假,伪造审计证据,执行银行函证时严重失职,涉嫌提供虛假证明文件犯罪。

  二是恶性操纵市场案件9件。有的上市公司实际控制人、董事高级管理人员伙同市场机构操纵本公司股票;有的股市“黑嘴”与操盘方合谋通过蛊惑交易、“抢帽子”交易等方式非法牟利。个别当事人屡查屡犯,犯罪主观恶性强。

  三是典型内幕交易案件2件。有的内幕信息知情人除直接从事内幕交易外,还向存在特殊利益关系等其他人员泄露内幕信息,参与收益分成。总的看,上述案件呈现组织团伙化、主体多元化、手法隐蔽化等特征,违法行为持续时间长、涉案金额大、危害后果重。

  目前,相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开,部分重点案件已取得重要突破。

  快罚快侦快诉 形成监管合力

  值得注意的是,这是首次有检察机关参与的专项行动。9月18日,最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室揭牌成立,是积极推进依法从严打击证券违法活动的重要举措,促进实现了行政执法与刑事司法高效衔接,增强打击证券违法犯罪的合力。不到一个月,驻会检察室就发挥了积极作用,对于加大对重大违法案件的查处惩治力度,推动形成崇法守信的良好市场生态,提供了法治保障。

  再往前一些,9月16日,中国证监会牵头成立的打击资本市场违法活动协调工作小组(简称协调小组),召开了第一次会议,中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等协调小组成员单位有关负责同志和部门负责人员参加会议。会议表示,要强化大要案惩治,继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,强化行政与刑事执法司法合作,加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系,进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

  实际上,近年来,针对严峻复杂的证券违法犯罪态势,证监会不断加强行政执法与刑事司法的衔接配合。

  统计显示,2021年上半年,证监会已累计向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索119件,移送涉案主体266人,较去年同期増长均达到1倍以上。同时,及时向检察机关抄送重大案件17件。为高效推进证券违法犯罪案件查处,证监会进一步优化与刑事司法机关的执法协作机制,通过“证监、公安、检察”联合部署专项执法行动,更好发挥各自优势,提升执法效能。一是加强线索会商研判,发挥公安、检察机关派驻证监会办公的工作优势,在信息共享,情报分析等方面密切协作。二是加强证监会稽查执法与公安、检察办案基地的有效对接,通过同步上案、提前介入,相互支持推进案件办理,构建“快罚快侦快诉”的工作格局。三是加大案件督导协调力度,在案件质量控制、办案力量调配等方面统筹安排,强化监督制约,确保案件办理质效。

  以最近的联合行动为例,9月24日,证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆(002096,股吧)”“今创集团(603680,股吧)”“昊志机电(300503,股吧)”股票价格案取得重大进展,3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

  证监会表示,下一步,证监会将会同公安检察机关,坚决贯彻落实《意见》要求,始终坚持“零容忍”的工作方针,立足保护投资者合法权益和保障资本市场改革发展的工作大局,聚焦执法重点,创新办案模式,不断推动完善证券执法司法体制和协调配合机制,着力提升证券执法司法效能,依法从严打击证券违法活动,积极塑造良好市场生态。

  编辑:叶舒筠

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